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证监会:证券评级组织存在盯梢评级执行不到位等问题

  证监会:证券评级组织存在盯梢评级执行不到位等问题
 

  证监会新闻发言人3月22日表明,证监会完结2018年证券评级安排的现场查看工作,共查看7家安排。查看中发现存在以下问题:利益冲突防备办法缺失;评级质量操控不到位;盯梢评级准则不到位;现金流猜测不审慎等问题。其间,北京证监局对大公责令期限整改,期限一年。上海证监局对上海新世纪出具监管警示函。

  附全文:

  为标准证券评级事务活动,进步证券评级安排执业质量,我会安排北京、天津、上海、深圳证监局联合沪深交易所、证券业协会以及交易商协会对7家证券评级安排展开了现场查看。

  查看发现,部分证券评级安排存在以下问题:一是利益冲突防备机制缺失,违反独立性准则展开证券评级事务;二是评级质量操控不到位,等级上调缺少客观依据;三是盯梢评级准则执行不到位,未重视到受评目标严峻改变,盯梢评级发动不及时;四是财物证券化项目尽职查询不充分、现金流猜测不审慎等。

  依据《证券市场资信评级事务办理暂行办法》等规则,北京证监局依法对大公世界资信评价有限公司采纳责令期限整改行政监管办法,期限一年,整改期间不得接受新的证券评级事务,替换不符合条件的高档办理人员,对东方金诚世界信誉评价有限公司出具监管警示函;上海证监局依法对上海新世纪资信评价出资效劳有限公司出具监管警示函,对中诚信证券评价有限公司出具监管警示函。

  下一步,我会将持续贯彻执行党中央、国务院关于打好防备化解严峻金融风险攻坚战的战略部署,高度重视证券评级安排评级虚高、评级泡沫,未能有用提醒信誉风险等杰出问题,严肃查处歹意造假、严峻不尽责等失期行为,并追查直接职责人和负有职责的公司高档办理人员的职责,净化信誉评级市场环境,促进交易所债券市场高质量开展。

  

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